（2017年12月7日校長辦公會議通過）　

　　為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)涉密研究生與涉密學(xué)位論文的管理，根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部、國家保密局印發(fā)的《涉密研究生與涉密學(xué)位論文管理辦法》（學(xué)位〔2016〕27號）、《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密法實(shí)施辦法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》，以及《國家秘密保密期限的規(guī)定》、《關(guān)于國家秘密載體保密管理的規(guī)定》和《中國科學(xué)院確定國家秘密及其密級工作的實(shí)施辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我校具體情況，特制定本實(shí)施細(xì)則。

　　一、學(xué)位論文密級分類的基本原則

　?。ㄒ唬┭芯可鷮W(xué)位論文是重要的學(xué)術(shù)著作。為了促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)術(shù)交流，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)公開發(fā)表，盡量不涉密。但涉及國家秘密的學(xué)位論文，各單位和有關(guān)部門應(yīng)密切配合，各盡其責(zé)，在學(xué)位論文開題、中期考核、評閱、答辯、歸檔等各個管理環(huán)節(jié)中按規(guī)定做好保密工作。

　　（二）我校研究生學(xué)位論文保密等級分為秘密、機(jī)密二級。

　　秘密、機(jī)密：是指研究背景源于已確定密級的科研項(xiàng)目或課題的學(xué)位論文，或雖無涉密項(xiàng)目背景但內(nèi)容涉及國家秘密的論文。

　　密級確定為“秘密”“機(jī)密”的學(xué)位論文屬于涉密學(xué)位論文。

　　不屬于上述情況的學(xué)位論文均為“公開”，須按照學(xué)術(shù)研究公開原則和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的原則予以公開。

　?。ㄈ┥婷軐W(xué)位論文的導(dǎo)師必須是涉密人員。導(dǎo)師應(yīng)將涉密項(xiàng)目研究內(nèi)容分解后讓研究生進(jìn)入課題，盡量減小研究生的涉密范圍。一般情況下研究生接觸涉密事項(xiàng)的密級限定為“秘密”級。確需接觸機(jī)密級國家秘密事項(xiàng)的，應(yīng)由導(dǎo)師提出申請，報研究所保密委員會審批。

　　二、學(xué)位論文密級申報與審定

　?。ㄒ唬W(xué)位論文的密級申請應(yīng)在論文開題之前進(jìn)行，由研究生和導(dǎo)師提出申請，填寫《中國科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請表》，提交研究所保密委員會審批，批準(zhǔn)后簽訂保密協(xié)議。

　?。ǘW(xué)位論文密級審定的一般原則為：

　　1．來源于涉密項(xiàng)目背景的學(xué)位論文可申請論文保密，論文密級不得高于項(xiàng)目密級。涉密論文的保密期限不得超過項(xiàng)目保密期限；

　　2．無涉密項(xiàng)目背景，但論文內(nèi)容涉及國家秘密，需提出學(xué)位論文定密申請（內(nèi)容包括密級、保密期限和知悉范圍等），在“申請學(xué)位論文保密理由”中，對照國家、中國科學(xué)院及研究所有關(guān)規(guī)定，具體寫明定密依據(jù)；

　　3．涉密學(xué)位論文的保密期限：“秘密”一般不超過10年，“機(jī)密”一般不超過20年。

　?。ㄈ┥婷軐W(xué)位論文在保密期內(nèi)，不得以任何方式對外公布。

　?。ㄋ模┥婷軐W(xué)位論文密級或保密期限如在學(xué)位論文工作過程中確需調(diào)整時，研究生和導(dǎo)師須填寫《中國科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文涉密事項(xiàng)變更申請表》，報研究所保密委員會審批。

　　三、涉密研究生及其學(xué)位論文研究工作的管理

　　（一）研究生的涉密資格須符合保密工作相關(guān)規(guī)定。直接參與涉及國家秘密的教學(xué)、科研項(xiàng)目、任務(wù)等工作或者在教學(xué)、科研過程中接觸、知悉、產(chǎn)生和處理較多國家秘密事項(xiàng)的在讀研究生，導(dǎo)師應(yīng)及時將其界定為“涉密研究生”，并履行相關(guān)定密手續(xù)，納入研究所涉密人員管理范圍。在職攻讀學(xué)位的研究生，已被確定為涉密人員，確因教學(xué)、科研需要，接觸國家秘密的，依據(jù)涉密人員相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

　?。ǘ?dǎo)師是涉密研究生在學(xué)期間保密管理的第一責(zé)任人。研究所須建立由導(dǎo)師牽頭、研究生管理部門、保密委員會等工作機(jī)構(gòu)配合的工作機(jī)制，對涉密研究生及有關(guān)人員履行職責(zé)情況開展經(jīng)常性的保密監(jiān)督檢查和教育。導(dǎo)師和研究生管理部門應(yīng)確保每位涉密研究生每年接受不少于4個學(xué)時的保密專題教育培訓(xùn)。凡參與涉密項(xiàng)目的研究生必須嚴(yán)格遵守相關(guān)科研保密規(guī)定，研究生在涉密項(xiàng)目及其成果未解密或公開前不得泄露涉密內(nèi)容。

　?。ㄈ┥婷苎芯可鋈刖臣懊撁芷诘仁聞?wù)管理應(yīng)納入研究所涉密人員統(tǒng)一管理，按有關(guān)保密要求履行相應(yīng)手續(xù)。

　?。ㄋ模┥婷苎芯可南嚓P(guān)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，如涉密開題報告、中期考核、論文評閱、論文答辯等環(huán)節(jié)，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行全程保密管理。凡屬“公開”的學(xué)位論文，導(dǎo)師應(yīng)認(rèn)真審核，避免將可能涉及國家秘密的內(nèi)容寫入學(xué)位論文。

　　（五）為保證研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)和學(xué)位審核工作的正常實(shí)施，原則上涉密學(xué)位論文的題目和摘要內(nèi)容不得涉密。

　?。┥婷苎芯可_發(fā)表學(xué)術(shù)論文或公布本人相關(guān)科研工作信息，必須經(jīng)導(dǎo)師同意后報研究所審查批準(zhǔn)方可公開發(fā)表或公布。

　?。ㄆ撸W(xué)位論文涉密部分的撰寫、修改及存儲等應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)保密規(guī)定，不得在非保密環(huán)境下進(jìn)行。

　?。ò耍┥婷軐W(xué)位論文應(yīng)按照審定的密級及保密年限，在論文印刷本封面和電子版首頁右上角使用黑體三號字明確標(biāo)注，且標(biāo)志與文檔正文不可分離。標(biāo)注方法如下：

　　秘密 ★    年（空白處必須填寫保密年限，一般不超過10年）

　　機(jī)密 ★    年（空白處必須填寫保密年限，一般不超過20年）

　?。ň牛┥婷軐W(xué)位論文的印制應(yīng)在研究所保密委員會指定地點(diǎn)印制。涉密學(xué)位論文所聘請的評閱、答辯專家應(yīng)具備涉密人員資格，送審的涉密學(xué)位論文必須進(jìn)行編號、登記、簽收等手續(xù)，必須采用密封包裝，在信封上標(biāo)明密級、編號和收發(fā)件單位名稱，并通過機(jī)要交通、機(jī)要通信或者派專人遞送的方式遞送。評審后要及時按上述方式收回。

　?。ㄊ┥婷苎芯可趯W(xué)位論文答辯通過后，應(yīng)將所完成的涉密學(xué)位論文印刷本及“保密協(xié)議書”或“保密承諾書”等相關(guān)材料，按所在研究所保密要求和流程及時完成歸檔工作，研究生本人不得私自留存涉密學(xué)位論文。

　?。ㄊ唬┥婷軐W(xué)位論文未解密公開前，不得對外公開。在保密期限內(nèi)，有關(guān)人員經(jīng)審批后可以按規(guī)定程序查閱。保密期滿后，如需對外公開，應(yīng)對該涉密學(xué)位論文重新進(jìn)行保密審查，滿足解密條件并履行解密手續(xù)后，方可對外公開。解密后的學(xué)位論文按公開論文進(jìn)行管理，研究所需向中國科學(xué)院大學(xué)（以下簡稱“國科大”）提交答辯申請書、答辯決議書及學(xué)位論文。國科大對解密的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，匿名評審。

　　（十二）涉密研究生因畢業(yè)、涉密工作結(jié)束等原因不再接觸國家秘密事項(xiàng)的，研究所應(yīng)對涉密研究生進(jìn)行保密教育談話，告知其承擔(dān)保守國家秘密的法律義務(wù)，嚴(yán)格核查、督促清退所有涉密載體，掌握其就業(yè)、去向等相關(guān)情況。涉密研究生畢業(yè)離校前須簽署相應(yīng)的科研管理的“保密承諾書”或“保密協(xié)議書”，且在脫密期內(nèi)不得在境外駐華機(jī)構(gòu)或外商獨(dú)資企業(yè)工作。

　　（十三）涉密研究生在學(xué)期間，如發(fā)現(xiàn)有違反保密法律、法規(guī)和單位各項(xiàng)保密規(guī)章制度的行為，導(dǎo)師和有關(guān)部門應(yīng)及時糾正與處理；對不適合繼續(xù)進(jìn)行涉密工作的研究生應(yīng)及時終止其參與涉密工作，并按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

　　四、涉密研究生的學(xué)位授予審核

　?。ㄒ唬┥婷苎芯可暾垖W(xué)位須避免泄露保密內(nèi)容。在網(wǎng)上填報學(xué)位審核相關(guān)信息時，若涉及保密信息，須在涉密的有關(guān)部分用“保密論文”字樣替代。研究所需將本單位涉密研究生名單及《中國科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請表》報國科大學(xué)位辦公室。涉密學(xué)位論文電子版不得通過網(wǎng)絡(luò)傳遞。

　　（二）研究所學(xué)位評定委員會在嚴(yán)格遵守保密管理規(guī)定的前提下，須對涉密研究生的學(xué)位申請進(jìn)行認(rèn)真審核，重點(diǎn)審核其涉密學(xué)位論文是否達(dá)到博士、碩士學(xué)位水平，做出是否授予學(xué)位的建議。

　?。ㄈ┥婷軐W(xué)位論文寫作規(guī)范按照《中國科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫規(guī)定》執(zhí)行。學(xué)位論文水平須達(dá)到博士、碩士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)和要求，不能因研究內(nèi)容涉密而降低學(xué)位論文的水平要求。

　　五、涉密學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)察

　?。ㄒ唬﹪拼笤O(shè)立“涉密學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)察委員會”（以下簡稱“監(jiān)察委員會”），負(fù)責(zé)我校涉密學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)督檢查工作。

　　（二）監(jiān)察委員會的成員由中國科學(xué)院、國科大及研究所分管科研和研究生教育、保密工作且具有涉密人員資格的專家組成。

　?。ㄈ┍O(jiān)察委員會采取不定期抽查或?qū)嵉乜疾斓姆绞剑瑢ξ倚Ｑ芯可婷軐W(xué)位論文質(zhì)量、涉密學(xué)位論文的審查程序規(guī)范性等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　六、學(xué)位論文涉及到商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容需延遲公開的另行規(guī)定。

　　七、本細(xì)則解釋權(quán)歸屬國科大，由國科大學(xué)位辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　八、本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。原《中國科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定》（校發(fā)學(xué)位字〔2013〕18號）同時廢止。