（2017年12月7日校長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)）　

　　為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)涉密研究生與涉密學(xué)位論文的管理，根據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部、國(guó)家保密局印發(fā)的《涉密研究生與涉密學(xué)位論文管理辦法》（學(xué)位〔2016〕27號(hào)）、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施辦法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》，以及《國(guó)家秘密保密期限的規(guī)定》、《關(guān)于國(guó)家秘密載體保密管理的規(guī)定》和《中國(guó)科學(xué)院確定國(guó)家秘密及其密級(jí)工作的實(shí)施辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我校具體情況，特制定本實(shí)施細(xì)則。

　　一、學(xué)位論文密級(jí)分類的基本原則

　　（一）研究生學(xué)位論文是重要的學(xué)術(shù)著作。為了促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)術(shù)交流，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)公開(kāi)發(fā)表，盡量不涉密。但涉及國(guó)家秘密的學(xué)位論文，各單位和有關(guān)部門(mén)應(yīng)密切配合，各盡其責(zé)，在學(xué)位論文開(kāi)題、中期考核、評(píng)閱、答辯、歸檔等各個(gè)管理環(huán)節(jié)中按規(guī)定做好保密工作。

　?。ǘ┪倚Ｑ芯可鷮W(xué)位論文保密等級(jí)分為秘密、機(jī)密二級(jí)。

　　秘密、機(jī)密：是指研究背景源于已確定密級(jí)的科研項(xiàng)目或課題的學(xué)位論文，或雖無(wú)涉密項(xiàng)目背景但內(nèi)容涉及國(guó)家秘密的論文。

　　密級(jí)確定為“秘密”“機(jī)密”的學(xué)位論文屬于涉密學(xué)位論文。

　　不屬于上述情況的學(xué)位論文均為“公開(kāi)”，須按照學(xué)術(shù)研究公開(kāi)原則和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原則予以公開(kāi)。

　?。ㄈ┥婷軐W(xué)位論文的導(dǎo)師必須是涉密人員。導(dǎo)師應(yīng)將涉密項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容分解后讓研究生進(jìn)入課題，盡量減小研究生的涉密范圍。一般情況下研究生接觸涉密事項(xiàng)的密級(jí)限定為“秘密”級(jí)。確需接觸機(jī)密級(jí)國(guó)家秘密事項(xiàng)的，應(yīng)由導(dǎo)師提出申請(qǐng)，報(bào)研究所保密委員會(huì)審批。

　　二、學(xué)位論文密級(jí)申報(bào)與審定

　?。ㄒ唬W(xué)位論文的密級(jí)申請(qǐng)應(yīng)在論文開(kāi)題之前進(jìn)行，由研究生和導(dǎo)師提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請(qǐng)表》，提交研究所保密委員會(huì)審批，批準(zhǔn)后簽訂保密協(xié)議。

　?。ǘW(xué)位論文密級(jí)審定的一般原則為：

　　1．來(lái)源于涉密項(xiàng)目背景的學(xué)位論文可申請(qǐng)論文保密，論文密級(jí)不得高于項(xiàng)目密級(jí)。涉密論文的保密期限不得超過(guò)項(xiàng)目保密期限；

　　2．無(wú)涉密項(xiàng)目背景，但論文內(nèi)容涉及國(guó)家秘密，需提出學(xué)位論文定密申請(qǐng)（內(nèi)容包括密級(jí)、保密期限和知悉范圍等），在“申請(qǐng)學(xué)位論文保密理由”中，對(duì)照國(guó)家、中國(guó)科學(xué)院及研究所有關(guān)規(guī)定，具體寫(xiě)明定密依據(jù)；

　　3．涉密學(xué)位論文的保密期限：“秘密”一般不超過(guò)10年，“機(jī)密”一般不超過(guò)20年。

　?。ㄈ┥婷軐W(xué)位論文在保密期內(nèi)，不得以任何方式對(duì)外公布。

　?。ㄋ模┥婷軐W(xué)位論文密級(jí)或保密期限如在學(xué)位論文工作過(guò)程中確需調(diào)整時(shí)，研究生和導(dǎo)師須填寫(xiě)《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文涉密事項(xiàng)變更申請(qǐng)表》，報(bào)研究所保密委員會(huì)審批。

　　三、涉密研究生及其學(xué)位論文研究工作的管理

　　（一）研究生的涉密資格須符合保密工作相關(guān)規(guī)定。直接參與涉及國(guó)家秘密的教學(xué)、科研項(xiàng)目、任務(wù)等工作或者在教學(xué)、科研過(guò)程中接觸、知悉、產(chǎn)生和處理較多國(guó)家秘密事項(xiàng)的在讀研究生，導(dǎo)師應(yīng)及時(shí)將其界定為“涉密研究生”，并履行相關(guān)定密手續(xù)，納入研究所涉密人員管理范圍。在職攻讀學(xué)位的研究生，已被確定為涉密人員，確因教學(xué)、科研需要，接觸國(guó)家秘密的，依據(jù)涉密人員相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

　　（二）導(dǎo)師是涉密研究生在學(xué)期間保密管理的第一責(zé)任人。研究所須建立由導(dǎo)師牽頭、研究生管理部門(mén)、保密委員會(huì)等工作機(jī)構(gòu)配合的工作機(jī)制，對(duì)涉密研究生及有關(guān)人員履行職責(zé)情況開(kāi)展經(jīng)常性的保密監(jiān)督檢查和教育。導(dǎo)師和研究生管理部門(mén)應(yīng)確保每位涉密研究生每年接受不少于4個(gè)學(xué)時(shí)的保密專題教育培訓(xùn)。凡參與涉密項(xiàng)目的研究生必須嚴(yán)格遵守相關(guān)科研保密規(guī)定，研究生在涉密項(xiàng)目及其成果未解密或公開(kāi)前不得泄露涉密內(nèi)容。

　　（三）涉密研究生出入境及脫密期等事務(wù)管理應(yīng)納入研究所涉密人員統(tǒng)一管理，按有關(guān)保密要求履行相應(yīng)手續(xù)。

　?。ㄋ模┥婷苎芯可南嚓P(guān)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，如涉密開(kāi)題報(bào)告、中期考核、論文評(píng)閱、論文答辯等環(huán)節(jié)，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行全程保密管理。凡屬“公開(kāi)”的學(xué)位論文，導(dǎo)師應(yīng)認(rèn)真審核，避免將可能涉及國(guó)家秘密的內(nèi)容寫(xiě)入學(xué)位論文。

　?。ㄎ澹楸ＷC研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)和學(xué)位審核工作的正常實(shí)施，原則上涉密學(xué)位論文的題目和摘要內(nèi)容不得涉密。

　?。┥婷苎芯可_(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文或公布本人相關(guān)科研工作信息，必須經(jīng)導(dǎo)師同意后報(bào)研究所審查批準(zhǔn)方可公開(kāi)發(fā)表或公布。

　?。ㄆ撸W(xué)位論文涉密部分的撰寫(xiě)、修改及存儲(chǔ)等應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)保密規(guī)定，不得在非保密環(huán)境下進(jìn)行。

　?。ò耍┥婷軐W(xué)位論文應(yīng)按照審定的密級(jí)及保密年限，在論文印刷本封面和電子版首頁(yè)右上角使用黑體三號(hào)字明確標(biāo)注，且標(biāo)志與文檔正文不可分離。標(biāo)注方法如下：

　　秘密 ★    年（空白處必須填寫(xiě)保密年限，一般不超過(guò)10年）

　　機(jī)密 ★    年（空白處必須填寫(xiě)保密年限，一般不超過(guò)20年）

　?。ň牛┥婷軐W(xué)位論文的印制應(yīng)在研究所保密委員會(huì)指定地點(diǎn)印制。涉密學(xué)位論文所聘請(qǐng)的評(píng)閱、答辯專家應(yīng)具備涉密人員資格，送審的涉密學(xué)位論文必須進(jìn)行編號(hào)、登記、簽收等手續(xù)，必須采用密封包裝，在信封上標(biāo)明密級(jí)、編號(hào)和收發(fā)件單位名稱，并通過(guò)機(jī)要交通、機(jī)要通信或者派專人遞送的方式遞送。評(píng)審后要及時(shí)按上述方式收回。

　?。ㄊ┥婷苎芯可趯W(xué)位論文答辯通過(guò)后，應(yīng)將所完成的涉密學(xué)位論文印刷本及“保密協(xié)議書(shū)”或“保密承諾書(shū)”等相關(guān)材料，按所在研究所保密要求和流程及時(shí)完成歸檔工作，研究生本人不得私自留存涉密學(xué)位論文。

　?。ㄊ唬┥婷軐W(xué)位論文未解密公開(kāi)前，不得對(duì)外公開(kāi)。在保密期限內(nèi)，有關(guān)人員經(jīng)審批后可以按規(guī)定程序查閱。保密期滿后，如需對(duì)外公開(kāi)，應(yīng)對(duì)該涉密學(xué)位論文重新進(jìn)行保密審查，滿足解密條件并履行解密手續(xù)后，方可對(duì)外公開(kāi)。解密后的學(xué)位論文按公開(kāi)論文進(jìn)行管理，研究所需向中國(guó)科學(xué)院大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)科大”）提交答辯申請(qǐng)書(shū)、答辯決議書(shū)及學(xué)位論文。國(guó)科大對(duì)解密的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，匿名評(píng)審。

　　（十二）涉密研究生因畢業(yè)、涉密工作結(jié)束等原因不再接觸國(guó)家秘密事項(xiàng)的，研究所應(yīng)對(duì)涉密研究生進(jìn)行保密教育談話，告知其承擔(dān)保守國(guó)家秘密的法律義務(wù)，嚴(yán)格核查、督促清退所有涉密載體，掌握其就業(yè)、去向等相關(guān)情況。涉密研究生畢業(yè)離校前須簽署相應(yīng)的科研管理的“保密承諾書(shū)”或“保密協(xié)議書(shū)”，且在脫密期內(nèi)不得在境外駐華機(jī)構(gòu)或外商獨(dú)資企業(yè)工作。

　　（十三）涉密研究生在學(xué)期間，如發(fā)現(xiàn)有違反保密法律、法規(guī)和單位各項(xiàng)保密規(guī)章制度的行為，導(dǎo)師和有關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)糾正與處理；對(duì)不適合繼續(xù)進(jìn)行涉密工作的研究生應(yīng)及時(shí)終止其參與涉密工作，并按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

　　四、涉密研究生的學(xué)位授予審核

　?。ㄒ唬┥婷苎芯可暾?qǐng)學(xué)位須避免泄露保密內(nèi)容。在網(wǎng)上填報(bào)學(xué)位審核相關(guān)信息時(shí)，若涉及保密信息，須在涉密的有關(guān)部分用“保密論文”字樣替代。研究所需將本單位涉密研究生名單及《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請(qǐng)表》報(bào)國(guó)科大學(xué)位辦公室。涉密學(xué)位論文電子版不得通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳遞。

　?。ǘ┭芯克鶎W(xué)位評(píng)定委員會(huì)在嚴(yán)格遵守保密管理規(guī)定的前提下，須對(duì)涉密研究生的學(xué)位申請(qǐng)進(jìn)行認(rèn)真審核，重點(diǎn)審核其涉密學(xué)位論文是否達(dá)到博士、碩士學(xué)位水平，做出是否授予學(xué)位的建議。

　?。ㄈ┥婷軐W(xué)位論文寫(xiě)作規(guī)范按照《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫(xiě)規(guī)定》執(zhí)行。學(xué)位論文水平須達(dá)到博士、碩士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)和要求，不能因研究?jī)?nèi)容涉密而降低學(xué)位論文的水平要求。

　　五、涉密學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)察

　?。ㄒ唬﹪?guó)科大設(shè)立“涉密學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)察委員會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)察委員會(huì)”），負(fù)責(zé)我校涉密學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)督檢查工作。

　?。ǘ┍O(jiān)察委員會(huì)的成員由中國(guó)科學(xué)院、國(guó)科大及研究所分管科研和研究生教育、保密工作且具有涉密人員資格的專家組成。

　?。ㄈ┍O(jiān)察委員會(huì)采取不定期抽查或?qū)嵉乜疾斓姆绞?，?duì)我校研究生涉密學(xué)位論文質(zhì)量、涉密學(xué)位論文的審查程序規(guī)范性等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　六、學(xué)位論文涉及到商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容需延遲公開(kāi)的另行規(guī)定。

　　七、本細(xì)則解釋權(quán)歸屬國(guó)科大，由國(guó)科大學(xué)位辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　八、本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。原《中國(guó)科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定》（校發(fā)學(xué)位字〔2013〕18號(hào)）同時(shí)廢止。